瑞士金融市场监管局(FINMA)今天发布了有关投资组合经理许可的更新。FINMA指出,截至2023年12月31日,已批准了在2022年12月31日之前提交的1,149份(占70%)投资组合经理和受托人的许可申请,而63家机构(占4%)已撤回其申请。其余487份申请(占26%)较为复杂,需要更长时间来最终确定。
如果一个机构在过渡期结束前连续隶属于自律组织,并已向FINMA提交了其与监管机构(SO)隶属关系的证明,它可以继续运营。
2023年提交的需要授权的大量变更请求(994个)意味着对FINMA而言存在相当大的工作量。FINMA还报告称,从现在开始,受托人如果信托资产在任何时候超过500万瑞士法郎,将被视为以商业方式运作并需要许可,因为信托资产在经济上与受托人分开,即它们是属于第三方的资产。因此,根据《金融机构法》(FinIA)从现在开始有义务取得许可的受托人必须在2024年底之前提交许可申请。
在投资组合经理和受托人的两级监管模型中,自律组织负责进行投资组合经理和受托人的持续监管。FINMA负责批准影响许可要求的任何变更,进行密切监督并采取纠正措施,以恢复受监管机构的法律合规性。这种责任划分需要相当程度的协调,尤其是目前有五个获得授权的自律组织。监管费反映了FINMA在两级监管模型中所承担的工作。
瑞士金融市场监管局(FINMA)今天发布了有关投资组合经理许可的更新。FINMA指出,截至2023年12月31日,已批准了在2022年12月31日之前提交的1,149份(占70%)投资组合经理和受托人的许可申请,而63家机构(占4%)已撤回其申请。其余487份申请(占26%)较为复杂,需要更长时间来最终确定。
如果一个机构在过渡期结束前连续隶属于自律组织,并已向FINMA提交了其与监管机构(SO)隶属关系的证明,它可以继续运营。
2023年提交的需要授权的大量变更请求(994个)意味着对FINMA而言存在相当大的工作量。FINMA还报告称,从现在开始,受托人如果信托资产在任何时候超过500万瑞士法郎,将被视为以商业方式运作并需要许可,因为信托资产在经济上与受托人分开,即它们是属于第三方的资产。因此,根据《金融机构法》(FinIA)从现在开始有义务取得许可的受托人必须在2024年底之前提交许可申请。
在投资组合经理和受托人的两级监管模型中,自律组织负责进行投资组合经理和受托人的持续监管。FINMA负责批准影响许可要求的任何变更,进行密切监督并采取纠正措施,以恢复受监管机构的法律合规性。这种责任划分需要相当程度的协调,尤其是目前有五个获得授权的自律组织。监管费反映了FINMA在两级监管模型中所承担的工作。