香港
2020-11-25 18:20
監管機構: 美国监管
監管地區: 美国
牌照類型: 外汇牌照
申請價格 (USD): 微信详谈
申請週期: 1
維護費用 (USD): 微信详谈
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監管機構:
美国监管
監管地區:
美国
牌照類型:
外汇牌照
申請價格 (USD):
微信详谈
申請週期:
1
維護費用 (USD):
微信详谈
公司簡介:
V-HOME TECH LIMITED 是一家专业的经济信息咨询企业,致力于海外牌照代办等经济信息咨询服务。成立于2006年,拥有13年的行业经验,为用户提供全球监管牌照申请办理一站式服务,主要为用户提供全球范围内的注册及维护服务,立足香港及英国,提供的离岸注册地超过60多个国家及地区。目前已累计服务10237家客户,并成功为超过270+交易商、造市商申请包括澳大利亚ASIC、英国FCA、加拿大FTR MSB、美国NFA、爱沙尼亚MTR等多国主流监管局牌照。
商品說明:
SEC对RIA的监管要求 SEC要求注册投资顾问必须维护客户的利益,不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信,完全公开披露信息,也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构,对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。该种 “受托责任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则,因此与注册投资顾问合作的客户利益将得到有效的保障。 此外,SEC还会定期对RIA进行监管考察。主要集中在对于投资组合的估值、表现和资产审核的风险监管;对于是否提供有效的合规政策和程序的合法性监管;以及对考察结果的通知予以公布。 投资机构、交易平台、交易所等要想获得RIA牌照需要通过美国证监会(SEC)严格的资质审核,因此获得此资质的国内海外投资机构非常少,所以这也成为了足以体现平台投资专业性的一项重要指标。