香港证券及期货事务监察委员会(SFC)已对狮子期货有限公司(LFL)因在2017年5月至2019年7月期间未能遵守反洗钱和反恐融资(AML/CFT)等监管要求而进行斥责,并处以280万美元罚款。
SFC的调查发现,LFL在所涉时间内对五名客户用于下订单的客户供应系统(CSSs)未进行任何尽职调查。因此,LFL未能适当评估和管理与其客户使用CSSs相关的洗钱、恐怖融资和其他风险。
此外,SFC发现LFL未能建立有效的持续监控系统以检测客户账户中可疑的交易模式,导致其未能检测到五个客户账户中的1,098笔自配对交易。
监管机构认为,LFL的系统和控制不足且无效,未能确保遵守《反洗钱和反恐融资条例》、《反洗钱和反恐融资指引》和《行为守则》。
在决定对LFL采取的纪律处分时,SFC考虑到LFL未能认真监控其客户活动并建立足够有效的AML/CFT系统和控制,认为这是严重的,因为这可能损害市场的公信力和完整性。
LFL已采取补救措施,加强了其内部系统和控制,以进行持续监控和识别可疑交易。
监管机构指出,需要向市场传递一个强有力的警示信息,即这类失误是不可接受的。
LFL在解决SFC的关切方面与监管机构进行了合作。
香港证券及期货事务监察委员会(SFC)已对狮子期货有限公司(LFL)因在2017年5月至2019年7月期间未能遵守反洗钱和反恐融资(AML/CFT)等监管要求而进行斥责,并处以280万美元罚款。
SFC的调查发现,LFL在所涉时间内对五名客户用于下订单的客户供应系统(CSSs)未进行任何尽职调查。因此,LFL未能适当评估和管理与其客户使用CSSs相关的洗钱、恐怖融资和其他风险。
此外,SFC发现LFL未能建立有效的持续监控系统以检测客户账户中可疑的交易模式,导致其未能检测到五个客户账户中的1,098笔自配对交易。
监管机构认为,LFL的系统和控制不足且无效,未能确保遵守《反洗钱和反恐融资条例》、《反洗钱和反恐融资指引》和《行为守则》。
在决定对LFL采取的纪律处分时,SFC考虑到LFL未能认真监控其客户活动并建立足够有效的AML/CFT系统和控制,认为这是严重的,因为这可能损害市场的公信力和完整性。
LFL已采取补救措施,加强了其内部系统和控制,以进行持续监控和识别可疑交易。
监管机构指出,需要向市场传递一个强有力的警示信息,即这类失误是不可接受的。
LFL在解决SFC的关切方面与监管机构进行了合作。